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[股票配资比例]融通医疗保健行业混合:融通医疗保健行业混合

                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同




融通医疗保健行业混合型证券投资基金
    (原融通医疗保健行业股票型
          证券投资基金)
              基金合同




     基金管理人:融通基金管理有限公司

    基金托管人:中国工商银行股份有限公司



               二〇二〇年四月
                                                                    融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同




                                                          目录
第一部分前言................................................................................................................ 1
第二部分释义................................................................................................................ 3
第三部分基金的基本情况............................................................................................ 9
第四部分基金份额的发售.......................................................................................... 11
第五部分基金备案...................................................................................................... 13
第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................. 14
第七部分基金合同当事人及权利义务...................................................................... 24
第八部分基金份额持有人大会.................................................................................. 32
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.......................................... 40
第十部分基金的托管.................................................................................................. 43
第十一部分基金份额的登记...................................................................................... 44
第十二部分基金的投资.............................................................................................. 46
第十三部分基金的财产.............................................................................................. 54
第十四部分基金资产估值.......................................................................................... 56
第十五部分基金费用与税收...................................................................................... 62
第十六部分基金的收益与分配.................................................................................. 65
第十七部分基金的会计与审计.................................................................................. 67
第十八部分基金的信息披露...................................................................................... 68
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................... 74
第二十部分违约责任.................................................................................................. 77
第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................. 78
第二十二部分基金合同的效力.................................................................................. 79
第二十三部分其他事项.............................................................................................. 80
第二十四部分基金合同内容摘要.............................................................................. 81
                                         融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同



                             第一部分前言

    一、订立本基金合同的目的、依据和原则
    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    三、融通医疗保健行业混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、
基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)核准。
    中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、
诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈
利,也不保证最低收益。
    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。


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                                      融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
    《基金合同》应当符合《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的
修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当
以届时有效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变
更或调整进行公告。
    五、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起执行。




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                                         融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同



                             第二部分释义


    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1、基金或本基金:指依据《基金合同》所募集的融通医疗保健行业混合型
证券投资基金
    2、基金管理人:指融通基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
    4、基金合同或本基金合同:指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金基
金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通医疗保健
行业混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书:指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新
    7、基金份额发售公告:指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金份
额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
     14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
     16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     19、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
     22、销售机构:指融通基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,
代为办理基金销售业务的机构
     23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有
限公司或接受融通基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
     25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户


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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


    26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
    27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
    28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期
    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    36、《业务规则》:指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守
    37、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
    38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
    39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
    40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作


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                                          融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


    42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
    43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
    44、元:指人民币元
    45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
    47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
    50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
    51、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
    52、香港证监会:香港证券及期货事务监察委员会
    53、《通函》:指香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有
关内地与香港基金互认的通函》及颁布机关对其不时做出的修订
    54、A 类别基金份额:指依据《基金法》等法律法规的有关规定在中国内地
销售的、为中国内地投资者设立的份额类别,在投资者申购时收取前端申购费、
但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    55、B 类别基金份额:指依据《基金法》等法律法规的有关规定在中国内地
销售的、为中国内地投资者设立的份额类别,在投资者赎回时收取后端申购费、
但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    55、C 类别基金份额:指依据《基金法》等法律法规的有关规定在中国内地


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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


销售的、为中国内地投资者设立的份额类别,不收取前/后端申购费,而从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额
    56、H 类别基金份额:指依据《基金法》、《销售办法》、《通函》等法律法规
的有关规定为香港投资者设立的,在中国香港销售的本基金的份额类别
    57、基金份额:指 A 类别基金份额、B 类别基金份额、C 类别基金份额、H
类别基金份额以及本基金未来增设的其他类别份额
    58、香港代表:指按照《通函》等法律法规担任本基金在香港的代表,负责
接收香港投资者的申购赎回申请、协调基金销售、向香港证监会进行报备和香港
基金投资人的信息披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责
    59、香港销售机构:指经香港证监会批准的,具备基金销售资格的由香港代
表选聘或基金管理人直接选聘,代为办理本基金 H 类别基金份额申购、赎回和
其他基金业务的相关销售机构
    60、名义持有人:依据香港市场的特点,香港代表将代表香港投资者名义持
有“内地互认基金”(H 类别基金份额)的基金份额,并出现在注册登记机构的
持有人名册中
    61、中国、中国内地:指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的,不包括
香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
    62、基金销售网点:指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
    63、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国
境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
    64、货币市场工具:指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;
剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一
年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国
人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
    65、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆
回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券,因发行人债务违约无法进行转


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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


让或交易的债券等
    66、基金产品资料概要:指《融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金产
品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)




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                                      融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同



                      第三部分基金的基本情况


   一、基金名称
   融通医疗保健行业混合型证券投资基金


   二、基金的类别
   混合型证券投资基金


   三、基金的运作方式
   契约型开放式


   四、基金的投资目标
   主要投资于医疗保健行业股票,在合理控制投资风险的基础上,获取基金资
产的长期增值,力争实现超越业绩基准的长期收益。


   五、基金的最低募集份额总额
   本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。


   六、基金份额面值和认购费用
   本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
   本基金认购费率最高不超过5%,具体费率按招募说明书的规定执行。


   七、基金存续期限
   不定期。


   八、基金份额的类别
   本基金根据销售对象、申购费、销售服务费收取方式等不同,将基金份额分
为不同的类别。
   在中国内地销售的、为中国内地投资者设立,且在投资者申购时收取前端申

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                                       融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类别基金
份额;在中国内地销售的、为中国内地投资者设立,且在投资者赎回时收取后端
申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 B 类别基
金份额;在中国内地销售的、为中国内地投资者设立,不收取前/后端申购费,
而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类别基金份额;在
中国香港销售的、为中国香港投资者设立的基金份额,称为 H 类别基金份额。
    本基金 A 类别、B 类别、C 类别、H 类别基金份额单独设置基金代码,分别
计算和公告 A/B 类别、C 类别、H 类别的基金份额净值和基金份额累计净值。
    本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
    在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置,对基金份
额分类办法及规则进行调整,或者停止现有基金份额类别的销售等,并在调整实
施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,不需要召开基金
份额持有人大会。




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                                       融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同



                     第四部分基金份额的发售


    一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象、募集目标
    1、发售时间
    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
    2、发售方式
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。本基金认购采
取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购一经受理不得
撤销。
   基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
    3、发售对象
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
    4、募集目标
    本基金的募集份额总额应不少于 2 亿份,募集金额应不少于 2 亿元人民币。
基金管理人可根据募集时的市场情况设定募集规模上限,具体限制请参见招募说
明书或相关公告。在《基金合同》生效后,本基金规模不受上述募集规模上限的
限制。
    二、基金份额的认购
    1、认购费用
    本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生
的各项费用。认购费率不得超过认购金额的 5%。
    2、募集期利息的处理方式
    有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

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                                      融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
   3、基金认购份额的计算
   基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
   4、认购份额余额的处理方式
   认购份额的计算保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,
由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
   三、基金份额认购金额的限制
   1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
   2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书。
   3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书。




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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同



                         第五部分基金备案


    一、基金备案的条件
    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法
定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户。
    《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资者所有。
    二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
    如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:
    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息。
    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低
于 5000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前
述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。法律法规另
有规定时,从其规定。




                                   13
                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同



                 第六部分基金份额的申购与赎回
    除本基金的有关公告(例如本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文
件)另有专门规定外,本基金 H 类别基金份额在香港的申购、赎回等销售业务,
应当根据本基金的招募说明书及其补充文件办理。
    一、申购和赎回场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金管理人网站公示。
    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
    H 类别基金份额的销售机构为经香港证监会批准的,具备基金销售资格的由
香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关香港销售机构。
    二、申购和赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。
    A 类别、B 类别、C 类别基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间。
    H 类别基金份额的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港证券交
易所的共同交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合
同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间见招募说明书补充文件
或以香港销售机构公布时间为准。
    仅为本基金合同及招募说明书之目的,香港证券交易所的正常交易日指香港
商业银行开放营业日(除去周六、周日或其他根据中国香港地区法律法规香港商
业银行应要求或授权关闭之日(包括但不限于受八号风球或更高预警或黑色暴雨
警告或其他中国香港地区相似事项影响导致香港商业银行正常营业时间减少之
日,该日不能称为香港证券交易所的正常交易日))。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月的时间内开始办理 A 类别
基金份额的申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月的时间内开始办理 A 类别
基金份额的赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
    H 类别基金份额开始办理申购、赎回业务的时间具体在招募说明书或其补充
文件或其他相关公告中载明。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前 2
日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接收的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类
别基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份
额净值为基准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、A 类别、B 类别、C 类别基金份额赎回遵循“先进先出”原则,即按照投
资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;考虑到香港销售机构的技术条件限制,
H 类别基金份额的赎回采用固定的赎回费率,不采用“先进先出”原则;
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    四、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。


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                                       融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购申
请即为有效。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款
项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎
回款顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回时,款项的支
付办法参照本基金合同有关条款处理。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
购款项退还给投资人。基金销售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定
成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金
注册登记机构的确认结果为准。
    考虑到香港市场的交易特点,H 类别基金份额的申购与赎回的申请和确认采
用分级结算方式。本基金注册登记机构负责办理与香港代表之间的份额结算与登
记,香港代表负责办理与销售机构之间的份额结算与登记,香港销售机构负责办
理与 H 类别份额投资者之间的份额结算与登记。
    五、申购和赎回的数量限制
    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书。
    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募说明书。
    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书。
    4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、


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拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体规定参见招募说明书或相关公告。
    5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
    1、本基金份额分为 A 类别基金份额、B 类别基金份额、C 类别基金份额和
H 类别基金份额,各类基金份额单独设置基金代码,分别计算和公告 A/B 类别、
C 类别、H 类别的基金份额净值和基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值
的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内
公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资
料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额
净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基
金份额的基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均
按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    4、本基金 A 类别、B 类别、H 类别的申购费用由申购该类基金份额的投资
人承担,不列入基金财产;C 类别基金份额不收取申购费用。
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记
费和其他必要的手续费。各类基金份额的赎回费用应归入基金财产的比例详见
《招募说明书》。
    6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回


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金额的 5%。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金
额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募
说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。
    7、本基金对持续持有期少于 7 日的 A 类别、B 类别、C 类别基金份额投资
者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
    8、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服务
费率,并进行公告。
    七、拒绝或暂停申购的情形
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
投资人的申购申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%,或者有可能导致投资者变相规
避前述 50%比例要求的情形时。
    7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确


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认后,基金管理人应当采取暂停申购的措施。
    8、当申购申请超过基金管理人设定的单一投资者申购金额上限或基金单日
净申购比例上限的。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有
关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请全部或部分被拒
绝的,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。
    除上述拒绝或暂停申购情形外,当发生以下情形时,本基金管理人可拒绝或
暂停接受 H 类别基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝
的申购款项(不含利息)将退还给投资人。
    1、全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度;
    2、H 类别基金规模占基金资产的比例高于 50%。
    发生上述暂停申购情形时,基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备
案并通知香港代表,由香港代表或基金管理人告知香港销售机构,并在规定期限
内在指定媒介上刊登暂停公告。
    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当采取暂停基金赎回或延缓支付赎回款项的措施。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。


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    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申
请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户
申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续
开放日的该类别基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形,
按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎
回业务的办理并公告。
    九、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。香港销售机构对持有 H 类别基金份额投资
人的选择权另有规定的,按其规定办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理,无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,
以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资
人未能赎回部分作自动延期赎回处理。


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                                        融通医疗保健行业混合型证券投资基金基金合同


    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
    本基金发生巨额赎回时,对于除 H 类别基金份额以外的单个基金份额持有
人当日超过上一开放日基金总份额 30%以上的赎回申请,基金管理人可以延期办
理。对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理人有权根据前段“(1)
全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申
请一并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 2 个交易日内通知基金份额持有人,说明有

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